中方信富郑州分公司业务开展存在的许多问题

从山中来

12月1日，河南证券监督局宣布对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司(简称中方信富郑州分公司)实施命令纠正措施的决定。
调查显示，中方信富郑州分公司在开展证券投资咨询业务时，一些没有证券投资咨询资格的员工向客户提供投资咨询建议的员工向客户转发投资顾问的投资咨询建议时，没有明确记载投资顾问的姓名及其注册代码的业务痕迹管理不完善。
上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十二条第一款第二项、第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，河南证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。